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企业知识产权管理规范(2)

6、资源管理
6.1 人力资源
6.1.1 知识产权工作人员
明确知识产权工作人员的任职条件,并采取适当措施,确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。
6.1.2 教育与培训
组织开展知识产权教育培训,包括以下内容:
a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求,制定计划并执行;
b) 组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训,并形成记录;
c) 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训,并形成记录。
d) 组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训,并形成记录。
6.1.3 人事合同
通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理,约定知识产权权属、保密条款;明确发明创造人员享有的权利和负有的义务;必要时应约定竞业限制和补偿条款。
6.1.4 入职
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查,以避免侵犯他人知识产权;对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位,应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
6.1.5 离职
对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒;涉及核心知识产权的员工离职时,应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。
6.1.6 激励
明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬;明确员工造成知识产权损失的责任。
6.2 基础设施
根据需要配套相关资源,以确保知识产权管理体系的运行:
a) 软硬件设备,如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等;
b) 办公场所。
6.3 财务资源
应设立知识产权经常性预算费用,以确保知识产权管理体系的运行:
a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项;
b) 用于知识产权管理机构运行;
c) 用于知识产权激励;
d) 有条件的企业可设立知识产权风险准备金。
6.4 信息资源
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 建立信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息;
b) 对信息进行分类筛选和分析加工,并加以有效利用;
c) 在对外信息发布之前进行相应审批;
d) 有条件的企业可建立知识产权信息数据库,并有效维护和及时更新。

7、基础管理
7.1 获取
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 根据知识产权目标,制定知识产权获取的工作计划,明确获取的方式和途径;
b) 在获取知识产权前进行必要的检索和分析;
c) 保持知识产权获取记录;
d) 保障职务发明人员的署名权。
7.2 维护
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 建立知识产权分类管理档案,进行日常维护;
b) 知识产权评估;
c) 知识产权权属变更;
d) 知识产权权属放弃;
e) 有条件的企业可对知识产权进行分级管理。
7.3 运用
7.3.1 实施、许可和转让
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 促进和监控知识产权的实施,有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献;
b) 知识产权许可和转让前,应分别制定调查方案,并进行评估。
7.3.2 投融资
投融资活动前,应对相关知识产权开展尽职调查进行风险和价值评估。在境外投资前,应针对目的地的知识是产权法律、政策及其执行情况,进行风险分析。
7.3.3 企业重组
企业重组工作应满足以下要求:
a) 企业合并或并购前,应开展知识产权尽职调查,根据合并与并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容;有条件的企业可进行知识产权评估。
b) 企业出售或剥离资产前,应对相关知识产权开展调查和评估,分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。
7.3.4 标准化
参与标准化工作应满足下述要求:
a) 参与标准化组织前,了解标准化组织的知识产权政策,在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时,应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺;
b) 牵头制定标准时,应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。
7.3.5 联盟及相关组织
参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求:
a) 参与知识产权联盟或其它组织前,应了解其知识产权政策,并进行评估;
b) 组建知识产权联盟时,应遵守公平、合理且无歧视的原则,制定联盟知识产权政策;主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。
7.4 保护
7.4.1 风险管理
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 采取措施,避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险;
b) 定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况,分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度,提出防范预案;
c) 有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系,对知识产权风险进行识别和评测,并采取相应风险控制措施。
7.4.2 争议处理
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况,适时运用行政和司法途径保护知识产权;
b) 在处理知识产权纠纷时,评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响,选取适宜的争议解决方式。
7.4.3 涉外贸易
涉外贸易过程中的知识产权工作包括:
a) 向境外销售产品前,应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况,了解行业相关诉讼,分析可能涉及知识产权风险;
b) 向境外销售产品前,应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记;
c) 向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
7.5 合同管理
加强合同中知识产权管理:
a) 应对合同中有关知识产权条款进行审查,并形成记录;
b) 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委外业务应签订书面合同,并约定知识产权权属、保密等内容;
c) 在进行委托开发或合作开发时,应签订书面合同,约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等;
d) 承担涉及国家重大专项等政府支持项目时,应了解项目相关的知识产权管理规定,并按照要求进行管理。
7.6 保密
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 明确涉密人员,设定保密等级和接触权限;
b) 明确可能造成知识产权流失的设备,规定使用目的、人员和方式;
c) 明确涉密信息,规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
d) 明确涉密区域,规定客户及参访人员活动范围等。

8、实施和运行
8.1 立项
立项阶段的知识产权管理包括:
a) 分析该项目所涉及的知识产权信息,包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等;
b) 通过知识产权分析及市场调研相结合,明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手;
c) 进行知识产权风险评估,并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。
8.2 研究开发
研究开发阶段的知识产权管理包括:
a) 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索,对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析;
b) 在检索分析的基础上,制定知识产权规划;
c) 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权,适时调整研究开发策略和内容,避免或降低知识产权侵权风险;
d) 督促研究人员及时报告研究开发成果;
e) 及时对研究开发成果进行评估和确认,明确保护方式和权益归属,适时形成知识产权;
f) 保留研究开发活动中形成的记录,并实施有效的管理。
8.3 采购
采购阶段的知识产权管理包括:
a) 在采购涉及知识产权的产品过程中,收集相关知识产权信息,以避免采购知识产权侵权产品,必要时应要求供方提供知识产权权属证明;
b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作;
c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。
8.4 生产
生产阶段的知识产权管理包括:
a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新,明确保护方式,适时形成知识产权;
b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中,应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等,必要时,应要求供方提供知识产权许可证明;
c) 保留生产活动中形成的记录,并实施有效的管理。
8.5 销售和售后
销售和售后阶段的知识产权管理包括:
a) 产品销售前,对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析,制定知识产权保护和风险规避方案;
b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案;
c) 建立产品销售市场监控程序,采取保护措施,及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况,建立和保持相关记录;
d) 产品升级或市场环境发生变化时,及时进行跟踪调查,调整知识产权保护和风险规避方案,适时形成新的知识产权。

9、审核和改进
9.1 总则
策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程:
a) 确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求;
b) 确保知识产权管理体系的适宜性;
c) 持续改进知识产权管理体系,确保其有效性。
9.2 内部审核
应编制形成文件的程序,确保定期对知识产权管理体进行内部审核,满足本标准的要求。
9.3 分析与改进
根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果,制定和落实对存在问题的改进措施。

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